Informationen zum Verkauf
der Metzler-Fondsplattform

Verkauf der Fondsplattform MFX – was ist passiert?

Ein überraschender, aber konsequenter Schritt

Die Pressemitteilung kam überraschend, wenn auch nicht ganz unerwartet. Das Bankhaus Metzler wird sich in großen Teilen vom Retail-Geschäft seiner Abwicklungsplattform trennen und bietet diese im Markt zum Verkauf an. Ein gravierender Schritt, in der Tat, – nicht ganz unerwartet jedoch, weil man schon seit Jahren immer wieder darüber nachdachte, inwieweit eine solche Plattform für das Privatkundengeschäft noch rentabel sein kann.

FFB als Käufer bekannt gegeben

Der Käufer wurde jüngst bekannt gegeben, es ist die FIL Fondsbank (FFB) in Kronberg, die als eine der größten Abwicklungs-Fondsplattformen über eine ausgezeichnete Technologie und großes Know-How im Investmentbereich verfügt. Insofern eine gute Wahl. Der Zeitpunkt der Übernahme ist auf den 1. Januar 2020 datiert und umfasst rund 50.000 Depots, die einen Bestand von ca. 2 Milliarden Euro aufweisen.

Was Sie jetzt unbedingt wissen sollten…

Gibt es direkte Auswirkungen für mich und meine Kunden?

Direkte Auswirkungen für Ihre Kunden sind nicht zu befürchten. Metzler hat zugesichert, im Rahmen der Übertragung alle erforderlichen Daten zu liefern und die FFB in die Lage zu versetzen, die Depotführung stringent und ohne Bruch weiterzuführen.
Auch für Sie als Vermittler sind keine negativen Auswirkungen zu erwarten, wenn man einen professionellen und etablierten Pool an der Seite hat. Bereits über einen Pool eingereichtes Geschäft wird bestandstechnisch direkt weiterlaufen, derzeit bestehende Direktvereinbarungen mit Metzler werden jedoch aufgelöst und brauchen einen neuen Hafen. Hier kommt die CARAT AG ins Spiel. Erfahrung mit Mergern dieser Art, optimale operative Unterstützung und die passenden Werkzeuge für die Übernahme von Beständen sind entscheidende Kriterien für den Berater, seine wertvollen Kunden in verantwortungsvolle Hände zu legen.

Auf was sollte ich bei der Wahl eines Maklerpools achten?

Ein passender Maklerpool sollte ein breites Angebot an Backoffice-Dienstleistungen haben sowie eine umfassende Maklersoftware, die die alltäglichen Verwaltungsaufwände erheblich vereinfacht – in dem beispielsweise automatisierte vorbefüllte Antragsstrecken zum Einsatz kommen und ein ausführliches Depotreporting depotbankenübergreifend erhältlich ist. Zudem helfen spezifische Investment-Dienstleistungen, wie beispielsweise ein unabhängiges Research, um sich schnell und effizient eine Marktmeinung und einen Produktüberblick verschaffen zu können. In den aktuell äußerst dynamischen Zeiten stellen auch innovative Produktkonzepte, wie fondsgebundene Vermögensverwaltungen einen echten Mehrwert dar. Mit diesen können Sie je nach Kundentypus auch unter MiFID II performante Portfolios in überschaubarer Zeit erstellen und zusätzlich auch ein breites Paket an vertriebsunterstützenden Maßnahmen nutzen.

All dies erhalten Sie bei einer Anbindung an die CARAT AG.

Bis zu welchem Zeitpunkt ist eine Handlung notwendig?

Sie sollten sich sehr zeitnah mit der Anbindung an einen leistungsfähigen Pool auseinandersetzen, damit die Betreuung Ihrer Bestände nach wie vor reibungslos gewährleistet ist. Anschließend sollten Sie Ihre Kunden zeitnah über Ihren Wechsel zu einem Pool informieren.

Entstehen durch die Entwicklungen Kosten für mich?

Direkte Kosten entstehen für Sie nicht. Sie müssen lediglich die Aufwände berücksichtigen, die im Rahmen der Information Ihrer Kunden anfallen.

Muss ich meine Kunden informieren?

Ja. Sie müssen Ihre Kunden informieren. Die CARAT AG unterstützt Sie hierbei zum Beispiel mit einem Musteranschreiben, welches wir Ihnen gerne zur Verfügung stellen.

Wie funktioniert der Umzug?

Um einen reibungslosen Übergang zu gewähren, haben wir einige Unterlagen zusammengestellt, die wir Ihnen gerne zukommen lassen.

Sprechen Sie uns einfach an!