CARAT (LUX) SICAV GLOBAL ONE (WKN 930386)

- Beendigung der Aussetzung der Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen -

Am 17.12. 2009 öffnet unser Absolut Return Fonds Carat (Lux) SICAV Global One, nach genau einem Jahr der Schliessung, wieder für Ausgaben u. Rücknahmen der Anteile.
Wir möchten das zum Anlass nehmen, auf die Ereignisse, die zur Schliessung des Fonds führten einzugehen und die Zukunft des Fonds näher zu beleuchten:
Am 12.12.2008 wurde der Amerikaner Bernard Madoff wegen Anlagebetrug in New York verhaftet. Der Schaden beträgt ca. 65 Milliarden $, es ist der grösste Anlagebetrug der Geschichte. Hierfür wurde Herr Madoff im September 2009 zu zweimal lebenslänglicher Haft verurteilt.
Am 16.12. stellte sich heraus, dass auch ein Fonds im Bestand unseres Global One, der Thema Fund PLC, davon betroffen ist und vom Handel ausgesetzt wird. Deshalb musste der CGO ebenfalls vom Handel ausgesetzt werden, da eine ordnungsgemäße Berechnung des Anteilspreises nicht mehr möglich war.
Der Thema Fund ist ein üblicher, in Deutschland zum Vertrieb zugelassener Investmentfonds nach irischem Recht. Er wurde 1996 aufgelegt u. hat seit dieser Zeit in jedem Jahr einen Halbjahresbericht und einen von Ernst & Young testierten Jahresbericht vorgelegt.
Der Anlageberater des Fonds war die Bank Medici in Wien, die Depotbank HSBC Irland. Wie sich später herausstellte hatte die Bank Medici Herrn Madoff mit der Beratung des Fonds beauftragt und die HSBC einen sogenannten Sub-Custodian Vertrag zur Verwahrung des Vermögens mit Madoff abgeschlossen.
Der Wirtschaftsprüfer Ernst & Young hat dies nicht bemerkt.
Alle 3 Beteiligte äußern sich bis heute nicht öffentlich zu den Vorgängen.
Im Frühjahr hat der Thema Fund in Dublin die Depotbank HSBC auf Rückgabe der Vermögenswerte verklagt (die Depotbank ist nach europäischem Recht für das tatsächliche Vorhandensein der Wertpapiere verantwortlich). Dieses Verfahren wird wohl mehrere Jahre dauern.
Aus diesem Grund waren sich alle Verantwortlichen des CGO einig, dass eine Lösung gefunden werden muss, die einerseits zur schnellstmöglichen Wiedereröffnung führt und andererseits im Falle einer späteren Entschädigung nur diejenigen Anleger entschädigt werden, die zum Zeitpunkt der Schliessung am 17.12.2008 im CGO investiert waren. Es wurde deshalb bei der Aufsichtsbehörde in Luxembourg CSSF beantragt, die Anteile des Thema Fund in einen neuen Fonds umzubuchen und diesen Fonds automatisch in alle Kundendepots einzubuchen. Dieser Vorgang wird in den nächsten Tagen abgeschlossen und der CGO kann wieder geöffnet werden.
Vor der Schliessung war der Carat Global One mit einer Wertentwicklung von +4% im Jahr 2008 bei einer Volatilität < 1,5% und von +12% in den letzten 3 Jahren über alle Zeiträume (1, 3 u. 5 Jahre) in seiner Kategorie „konservative gemischte Fonds“ unter den besten 10% aller Fonds und als einziger konservativer gemischter Fonds auf der Empfehlungsliste von „Finanztest“.

Wir sind sehr zuversichtlich, dass der Fonds in Zukunft wieder an seine Erfolge anknüpfen wird und möchten Sie bitten, dem Fondsmanagement auch weiterhin Ihr Vertrauen zu schenken.

Für alle weiteren Fragen wenden Sie sich bitte an Ihren Anlageberater oder kommen unter home@carat-ag.de auf uns zu

 CARAT Fonds Service AG im Dezember 2009

 Der Vorstand